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商务周刊：DVD专利收费之争 |
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2005年11月03日 17:16 新浪
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近年来，DVD专利收费之争在我国引起了广泛关注。这场争议的一方为跨国公司，以“行使知识产权”的名义，向中国DVD企业征收专利费30亿元人民币，并预计征收专利费200亿元人民币，因而大获全胜；另一方为中国的DVD企业，因没有任何防卫的法律武器，只能支付巨额费用，生产和出口减少，并有部分企业被迫退出DVD生产领域。
更严重的是，受DVD事件的启发和影响，外国厂商对中国的电视机、U盘、光盘、光盘刻录机、数码相机、摩托车等生产厂家也提出了征收专利费的要求，而且有不断扩大的趋势，可能很快会波及到PC、移动通讯、生物医药等高科技领域及相关主导产业。
这场争议远远不是用别人的专利必须付费那样简单，因为跨国公司在其中表现出了明显的知识产权滥用行为，如果不能通过法律手段有效阻止跨国公司不合理地索取专利使用费，容忍类似事件的蔓延，局面将会失去控制，最终会严重影响我国市场经济的发展。
进入本世纪以来，我国成为DVD的最大生产和出口国。但DVD的核心技术和标准全部为国外企业掌握。国产DVD的核心元器件都是从国外进口，在国内只是进行简单的组装。当DVD市场和我国DVD企业的实力均迅速增长时，DVD领域中的外国专利拥有者也相继组成了若干同盟，包括6C(由东芝、三菱、日立、松下、JVC、时代华纳六公司组成，以后IBM也加入该联盟，习惯称呼仍旧是6C)、3C(由飞利浦、索尼、先锋三公司组成，后由LG加入而成为4C)、1C(汤姆逊公司)和MPEG-LA(16个专利人组成的专利收费公司)几个专利收费组织，并开始“行使知识产权”。
2002年4月19日，中国电子音响工业协会在两年多的时间里经过多次谈判，最终与6C签订协议，规定中国厂商每出口1台DVD播放机向其支付4美元的专利使用费。随后，该协会又与3C签订每出口1台DVD播放机向其支付5美元的专利使用费协议。其他专利使用费支付情况是：lC收取每台售价的2%(最低2美元)的专利使用费，杜比每台收取1美元的专利使用费，MPEG-LA每台收取4美元的专利使用费(2002年调整为2.5美元)。至此，专利收费风波似乎告一段落。
然而，近年来DVD国际市场销售价格持续下跌，目前美国市场上的DVD机零售价仅为30—40美元，但到今年上半年，中国企业每出口一台DVD机就要分别交纳约12美元的专利费。国内DVD影碟机出口业务几乎无利可图，有不少企业已不再生产DVD产品或者倒闭。
从法律方面来看，6C或3C并没有采用通常所用的单独许可形式，而是采用了专利权人联盟的联合许可(patent pool，也译为“专利池”)的形式。
这种联合许可首先涉嫌反垄断法的限制竞争协议——6C成员处于同一产销阶段并具有水平竞争关系，联合许可采取了企业之间的协议、企业联合组织的决议或相互协调一致行为，因而限制了竞争。首先，6C对专利费的统一确定，属于各国及地区限制竞争协议中的“商定价格”；其次，6C《联合声明》关于“必须向6C购买专利许可才能从事生产”的表述排除了单独许可的可能性；最后，联合许可不仅限制了同行业竞争，也使被许可人受到限制，即被许可人失去了选择机会，其利益由此受到了损害。
联合许可还涉嫌反垄断法中的滥用市场支配地位问题——6C或3C借助于联合许可已导致在6C或3C中间不存在实质性的竞争或实际上的价格竞争，虽未独占但各自控制了大部分核心专利，在拥有了市场支配地位之后又涉嫌滥用。(1)联合定价和维持价格。6C或3C对许可费标准统一的规定属于联合定价。目前DVD价格已从当初的300多美元降到30-40美元，但6C规定的专利费标准并没有改变；(2)搭售。6C或3C许可的专利中可能存在重复和交叉，即有我国企业所不需要的专利技术。他们通过捆绑销售专利来达到行业垄断的目的，实际上是利用专利联盟来实现专利权的一揽子许可。所谓一揽子许可，一般是指一方(知识产权的许可方)在一项或一组相关的许可协议中，许可他方同时使用其多项知识产权标的的行为。依据美国的相关法律规则，如果一揽子许可是强制性的，即接受其中一项标的的许可须以同时接受其他标的的许可为条件，则视为搭售，适用与其他搭售行为同样的处理规则；(3)拒绝提供有关信息和拒绝保证专利权有效性。(4)拒绝许可和差别待遇。在谈判结束后，3C拒绝给部分企业专利许可，使其不能继续生产和出口，显然构成差别待遇。
在专利费压力日渐沉重的形势下，中国DVD出口企业开始利用国外现有法律展开反击。2004年6月15日，中国部分DVD骨干企业委托香港的无锡多媒体有限公司将3C告上美国圣地亚哥市的加州南方地区法院。在2004年12月28日递交的起诉书中，原告增加了东强(无锡)数码科技有限公司，被告增加了韩国的LG电子(LG于2002年将其产品组合的专利加入了3C联盟，由此成为联盟的第四个成员)，并增加了几项与反托拉斯活动有关的新索赔。2005年6月10日再次修正后的起诉书主要从9个方面提出指控：操纵价格违反谢尔曼法；非法搭售违反谢尔曼法和搭售法案；强制收取过期或无效的专利费违反谢尔曼法；非法颁发抑制竞争协议限制贸易违反谢尔曼法；联合抵制违反谢尔曼法；垄断违反谢尔曼法；宣告式裁决；违反加州不正当竞争法卡特赖特法等。
原告除了要求4C偿还全部已收取的DVD播放器专利费，并处以三倍惩罚性赔偿之外，还要求法院判决4C专利许可是无效和无法执行的，直到一个新的公平公正的新许可协议出台，否则这种无效性将保持下去。据分析，该案索赔金额超过10亿美元。无锡东强的诉状中还包含4C对中国企业实行贸易歧视。因为索尼等公司强行要求国内厂家公开各自的供应商、所生产的产品价格和产量，实际上是利用专利操纵贸易，一方面收取专利费获利，另一方面操纵和控制市场。法院已于8月31日召集原被告双方律师当庭聆讯。
据无锡东强向媒体透露：飞利浦等专利联盟在与国内企业签订的协议中共有近3000项专利，在普通DVD里有用的不到10%。这种在出卖专利时不加细分，捆绑收费的做法，引起了国内DVD业界的不满。
类似专利许可联盟的做法在其他国家和地区也已经遭到质疑和指控。例如，2002年，我国台湾地区的公平交易委员会裁定飞利浦、索尼、Taiyo Yuden三家公司在台湾地区进行的CD-R产品专利联合许可违反了台湾公平交易法；欧盟委员会也正式启动了针对飞利浦、索尼的反垄断调查程序，以审核其CD-R专利联合许可活动的合法性。美国国际贸易委员会在2003年12月初步判决飞利?.....
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